罕见！券商误操作导致高管短线交易

近期，券商误操作频繁见诸上市公司公告。

(资料图片仅供参考)

13日晚间，保隆科技（603197）公告称，因其自主行权主办券商的误操作，导致公司高管文剑峰的账户在1月10日以股票期权自主行权的方式买入股票。由于文剑峰在2022年7月21日减持股份，上述行为被动构成短线交易。

保隆科技：主办券商误操作

保隆科技公告称，因公司2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权的自主行权主办券商在系统升级开展全量业务测试时，操作人员对测试方案与要求理解出现偏差，未有效关注自主行权委托不具备测试环境，随机抽取公司高级管理人员文剑峰的账户进行自主行权测试，导致文剑峰的账户在1月10日以股票期权自主行权的方式买入600股票。由于文剑峰在2022年7月21日减持了5000股股份，上述行为被动构成短线交易。本次短线交易所获得的收益为人民币22242元。

根据《证券法》第四十四条规定，公司董事会应当收回文剑峰先生本次被动造成短线交易的所获收益人民币22242元。

经调查了解，本次自主行权导致短线交易的行为系主办券商系统升级测试时误操作所致，公司及高级管理人员文剑峰对该交易情况并不知情。本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，也不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

保隆科技称，公司自主行权主办券商深刻认识到该事项的严重性，并对本次行为导致的不良影响深表歉意。公司也将以此为鉴，在要求全体董事、监事、高管人员、持有公司5%以上股份的股东加强学习相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的同时，进一步要求主办券商勤勉尽责，加强对业务系统的操作学习，杜绝此类事件的再次发生。

记者梳理保隆科技公告发现，保隆科技自主行权的主办券商为长江证券，第一个行权期为2022年9月8日起至2023年9月7日，行权数量为128.655万份，行权价格为27.93元/份。

券商协助司法执行

竟误将实控人股份卖出

无独有偶。立昂技术（300603）13日早间公告称，11日，协助司法执行的券商工作人员在进行司法强制执行卖出其他股东持有的公司股票时出现失误，误进入公司控股股东、实际控制人王刚的证券账户，卖出王刚所持公司股份2.44万股，成交均价9.67元/股。该券商及时采取措施，于12日将上述股份进行了购回，成交均价9.65元/股。

根据立昂技术公告，公司已与协助司法执行的券商进行沟通，将依法合规处理相关事宜。协助司法执行的券商对上述误操作行为承担相关损失及责任。上述误操作行为所得的收益归公司所有。

立昂技术称，该次误操作系券商工作人员失误造成，不具有主观意愿，其已深刻认识到了该次事项的严重性，因误操作而给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。协助司法执行的券商表示今后将采取措施，加强管理，规范操作，避免再次发生此类情况。

盘面上看，该乌龙事件对股价并无太大影响。1月13日，立昂技术报收9.62元/股，涨0.1%。

需要注意的是，2022年12月2日，立昂技术公告称，王刚将其所持有的28524121股公司股份与海通证券办理了质押股票延期购回的业务，占其所持股份比例的28.95%。截至当日，王刚及其一致行动人未来一年内到期的质押股份累计61867822股，占其所持股份比例为56.97%，占公司总股本比例为17.28%，对应的融资余额为1.78亿元。

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关键词： 股票期权 采取措施 成交均价